Mẫu báo cáo của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu [mới nhất]

Mẫu báo cáo dành của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu 

Dưới đây là mẫu báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu mới nhất theo Thông tư 76/2024/TT-BTC:

Tải về

Sửa/In biểu mẫu

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ VỀ TÌNH HÌNH ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU, CƠ CẤU NHÀ ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM/TÊN TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ LƯU KÝ	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Số: …… V/v Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký, chuyển quyền sở hữu, cơ cấu nhà đầu tư đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ	…., ngày  tháng  năm 20..

Kính gửi:

…………………..

(Kỳ báo cáo: quý…/ năm…)

Bảng 1: Tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu trong kỳ

STT	Doanh nghiệp phát hành	Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính	Mã trái phiếu	Mệnh giá trái phiếu (đồng)	Ngày phát hành	Kỳ hạn	Giá trị trái phiếu đăng ký, lưu ký tại thời điểm đầu kỳ tính theo mệnh giá (đồng)		Giá trị trái phiếu đăng ký, lưu ký tại thời điểm cuối kỳ tính theo mệnh giá (đồng)
							Đăng ký	Lưu ký	Đăng ký	Lưu ký
							1	Doanh nghiệp phát hành A
2	Doanh nghiệp phát hành B
3	Doanh nghiệp phát hành C
…
Tổng cộng

Quy định về báo cáo của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu 

Theo Điều 13 Thông tư 76/2024/TT-BTC, tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu thực hiện chế độ báo cáo như sau:

(i) Nội dung báo cáo

Tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu báo cáo định kỳ hàng quý, hàng năm về những nội dung sau đây:

• Tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu

• Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu

• Cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu

• Việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trái phiếu đang được đăng ký, lưu ký tại tổ chức đăng ký lưu ký trái phiếu cho đến thời điểm các trái phiếu này không còn đăng ký, lưu ký tại tổ chức đăng ký, lưu ký.

(ii) Mẫu báo cáo định kỳ (lũy kế từ ngày 01 tháng 01 đến ngày kết thúc quý/năm): Phụ lục IX.

(iii) Hình thức báo cáo

Tổ chức đăng ký lưu ký trái phiếu gửi báo cáo theo hình thức văn bản điện tử cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội tại chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp.

(iv) Thời hạn gửi báo cáo

Chậm nhất là ngày 15 tháng đầu tiên của quý sau đối với báo cáo quý, chậm nhất là ngày 25 tháng 01 năm sau đối với báo cáo năm.

Ngoài ra, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện báo cáo định kỳ theo quy định trên đối với các trái phiếu đã phát hành trước khi Nghị định 153/2020/NĐ-CP có hiệu lực thi hành và đang được đăng ký, lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cho đến khi các trái phiếu này không còn dư nợ.

Trên đây là thông tin về mẫu báo cáo dành của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.